证券交易所风险基金管理暂行办法WORD版

简介

第一条　为保障证券交易系统的安全运转，妥善管理和使用证券交易所风险基金，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，制定本办法。

第二条　本办法所称证券交易所风险基金(以下简称“本基金”)是指用于弥补证券交易所重大经济损失，防范与证券交易所业务活动有关的重大风险事故，以保证证券交易活动正常进行而设立的专项基金。

第三条　本基金来源：

(一)按证券交易所收取交易经手费的20%提取，作为风险基金单独列账;

(二)按证券交易所收取席位年费的10%提取，作为风险基金单独列账;

(三)按证券交易所收取会员费10%的比例一次性提取，作为风险基金单独列账;

(四)按本办法施行之日新股申购冻结资金利差账面余额的15%，一次性提取;

(五)对违规会员的罚款、罚息收入。

第四条　每一个财政年度终了，本基金净资产达到或超过10亿元后，下一年度不再根据本办法第三条第(一)、(二)项提取资金。

第五条　每一个财政年度终了，本基金净资产不足10亿元，下一年度应按本办法第三条第(一)、(二)项规定继续提取资金。

第六条　中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)会同财政部可以根据市场风险情况，适当调整本基金规模、资金提取和交纳方式、比例。

第七条　本基金由证券交易所理事会管理。理事会应当指定机构，负责本基金的日常管理和使用。

第八条　本基金应当以专户方式全部存入国有商业银行，存款利息全部转入基金专户。

第九条　本基金资产与证券交易所资产分开列账。本基金应当下设分类账，分别记录按本办法第三条各项所形成的本基金资产、利息收入及对应的资产本息使用情况。

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